Übersicht

MEGA Internal Audit on HOPEX basiert auf international anerkannten Auditstandards und macht dadurch Ihre Auditprogramme schneller, ressourcenschonender und liefert bessere Ergebnisse.
Unsere Software unterstützt Auditprozesse vollumfänglich, vermeidet somit Systembrüche und erleichtert die Nachvollziehbarkeit von Auditaktivitäten und Daten.

MEGA Internal Audit hilft internen Prüfern:

  • Internal Audit mit Risikomanagement und Corporate Governance noch besser zu integrieren
  • die Prozesse der Audit-Abteilung effizienter zu gestalten und durchzuführen
  • die Ergebnisse in Bezug auf Qualität und Aussagekraft zu verbessern

Hauptfunktionen:

Vorbereitung: Erstellung eines Internal Audit-Plans und Zuweisung geeigneter Ressourcen

  • ausgehend von vorangegangenen Internal Audits, sowie Aktionsplänen können Sie für die Prüfung von Geschäftsprozessen, Geschäftsbereichen oder für risikoorientierte Prüfungen Auditpläne erstellen
  • die Darstellung in Ganttdiagrammen erleichtert die Planung
  • mittels Workflowfunktionalität können Sie Prüfungen priorisieren und genehmigen lassen
  • Sie können für Prüfungen die jeweils bestgeeigneten Auditoren anhand ihrer jeweiligen Fähigkeiten und Verfügbarkeiten verplanen
  • Sie können SOX 404 orientierte Prüfungen durchführen

Durchführung: Unterstützung sämtlicher Prüfschritte und Generierung von Prüfberichten

  • Sie haben das Ziel der Prüfung definiert und die zu überprüfenden Risiken eingegrenzt
  • Ihr Arbeitsprogramm wird entweder manuell oder automatisch basierend auf Vorlagen und Checklisten erstellt
  • Sie können Prüfungen online oder offline – z.B. in Filialen – durchführen
  • Schwachstellen und Findings können per Fragebogen gemeldet werden
  • Sie können Empfehlungen formulieren und diese den entsprechenden Schwachstellen zuordnen. Sie können zur Illustration sogar Bilder und Dokumente beifügen
  • Zeit und aufgelaufene Kosten je Prüfer können, sogar bezogen auf die konkreten Aufgaben erfasst werden
  • Per Workflow können Sie die Prüfungsfortschritte nachverfolgen und sich über die jeweiligen Stände informieren lassen
  • Nach Prüfung und Freigabe des abschließenden Prüfberichtes werden, basierend auf Vorlagen, die Ergebnisse automatisch dem geprüften Geschäftsbereich mitgeteilt

Untersuchung: Empfehlungsaussprache und Nachbereitung

  • Sie können Empfehlungen direkt in der Software erfassen, den Schwachstellen zuordnen und im Zusammenhang darstellen
  • Nutzen Sie vordefinierte, im Standard bereits vorhandene Berichte zur Nachbereitung der Prüfungen
  • Messen Sie den Fortschritt Ihrer Gegenmaßnahmen
  • Per Email werden automatisch Benachrichtigungen gesendet. So sind Sie sicher, das Aktionspläne zeitgerecht umgesetzt werden.

HOPEX Internal Audit ist vollständig in die HOPEX - Plattform integriert. Dank zentraler Datenbasis, übergreifender Funktionalität und integrer Daten ist es möglich, bereichsübergreifend mit anderen Projekten und Initiativen Synergieeffekte zu erzielen.

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