Übersicht

Mit unserer HOPEX Internal Control Lösung können Sie Ihr internes Kontrollsystem definieren, implementieren, bewerten und optimieren. 

Mit HOPEX Internal Control können Sie:

  • Ihre Risikosituation verbessern, indem Sie Risiken senken
  • rechtliche Compliance sicherstellen
  • die Effizienz und die Ergebnisse Ihrer Geschäftsprozesse analysieren und verbessern

Hauptfunktionen

Vorbereitung: Erstellung eines zentrales Repositories für alle Kontrollen 

Definition des internen Kontrollsystems

  • Sie identifizieren die wesentlichen internen Kontrollen des inneren und äußeren Rings und beschreiben diese im Detail in Bezug auf Ziele, Art der Umsetzung und Wirkung

Implementierung Ihrer individuellen internen Kontrollen

  • Mit Hilfe visuell orientierter Werkzeuge können Sie interne Kontrollen beschreiben und in den jeweiligen Geschäftsprozessen und Geschäftsbereichen verankern
  • Sie können Kontrollen anhand geeigneter Kriterien wie z.B. gängigen Frameworks (COSO, CoBIT, ISO etc) gruppieren und organisieren

Durchführung: Überwachung der Durchführung der internen Kontrollen

  • Mit Hilfe interner Checklisten und automatisch zu versendender Fragebögen überprüfen Sie die Wirksamkeit jeder einzelnen internen Kontrolle
  • Sie können Kontrollüberprüfungen in Kampagnen organisieren, die Sie vorbereiten, anpassen und wiederverwenden können. Ergebnisse werden automatisch konsolidiert und aufbereitet

Bewertung: Kontrollen werden im Rahmen von Kampagnen getestet und bewertet

Identifizierung und Analyse von Schwachstellen

  • Schwachstellen können Sie entweder in der Lösung direkt oder mit Hilfe von internen Kontrollbewertungsfragebögen identifizieren und klassifizieren
  • Für tiefere Erkenntnisgewinne können Sie Schwachstellen im Detail analysieren hinsichtlich Ihrer Ursachen und Wirkungen. Sie können Schwachstellen kategorisieren und die Ergebnisse entsprechend aufbereiten.

Umsetzung und Nachverfolgung von Aktionsplänen

  • Haben Sie Schwachstellen identifiziert und bewertet, können Sie direkt davon ausgehend Maßnahmen einleiten und entsprechende Aktionen in Auftrag geben
  • Aktionspläne werden mittels Workflow gesteuert und nachverfolgt. Sie haben jederzeit Kontrolle über den Fortschritt der Maßnahmen

HOPEX Internal Control ist vollständig in die HOPEX - Plattform integriert. Dank zentraler Datenbasis, übergreifender Funktionalität und integrer Daten ist es möglich, bereichsübergreifend mit anderen Projekten und Initiativen Synergieeffekte zu erzielen.

Weniger lesen