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Risikobasiertes internes Audit
Herausforderungen

Interne Audit-Abteilungen müssen tiefere Einblicke und zusätzlichen Wert zu dem der Absicherung bieten. Dies beginnt bei der Bereitstellung von Geschäftseinheiten mit mehr Einblick und Vorausschau statt Rückschau und einem strategischen Ansatz, der sich auf die wichtigsten Initiativen konzentriert.

Der Mehrwert bezieht sich außerdem auf die Bereitstellung besserer Transparenz bei Risiken und der Unterstützung des Unternehmens bei der Handhabung der sich verändernden Natur von Risiken. Die Notwendigkeit zur Technologiefreisetzung und dem vermehrten Einsatz von Analyseverfahren zusammen mit den internen Auditphasen ist eng mit der Herausforderung verbunden, die richtigen Mitarbeiter mit den richtigen Qualifikationen zu finden.

Lösungen
Lösungen

Die HOPEX Lösungen von MEGA unterstützen interne Prüfer durch die Anwendung eines risikobasierten internen Auditprozesses bei jedem Schritt des Auditzyklus – von der Planung, Vorbereitung, Durchführung hin zur Berichterstattung.

Alle Informationen und Daten über Risiken, Kontrollen, Geschäftsprozesse und wie diese miteinander verbunden sind, werden im selben gemeinsamen Repository gespeichert, das von den internen Prüfern verwendet wird, um die Risikobeurteilung in den internen Auditprozess zu implementieren.

Dies erlaubt es den Prüfern, sich bei der Vorbereitung von Auditplänen, der Rückverknüpfung aktualisierter Risikobeurteilungen nach dem Audit und der Nachbereitung der Risikobehandlung auf die kritischsten Risiken zu konzentrieren.

Vorbereitung risikobasierter interner Auditpläne

Integration von Risikobeurteilungen in den internen Auditplan und die Arbeitsprogramme:

  • Aufbau von Auditplänen auf Grundlage der Berichte, welche die Ergebnisse vorheriger Audits, implementierter Maßnahmenpläne sowie Risikoanalyse- und Störfallberichte von Geschäftsprozessen und Geschäftseinheiten genau darstellen
  • Zuweisung von Mitarbeitern und Auditaufgaben gemäß der Qualifikationen und Verfügbarkeit des internen Prüfers
  • Priorisierung von Audits gemäß Audits mit hoher Priorität, die anhand von Workflows validiert werden müssen und Audits mit geringer Priorität, die keinen Validierungsschritt durchlaufen müssen

Integrierte interne Auditdurchführung und Risikobeurteilung

Beurteilung von Risiken während der Auditdurchführung mittels eines flexiblen und kontextbezogenen Risikobeurteilungsprozesses:

  • Erhalt von Beobachtungen und zusätzlichen Dokumenten aus dem operativen Geschäft unter Verwendung von Fragebögen und Verknüpfung von Auditempfehlungen mit einem oder mehreren dieser Ergebnisse
  • Verknüpfung der Risikobeurteilungen mit Auditaktivitäten und Ergebnissen, direkte Beurteilung aller Risiken auf Auditebene
  • Automatische Verfolgung des Auditfortschritts und Überprüfung der Beobachtungen sowie Analyse, Sammlung und Kommunikation der Auditergebnisse und Risikoaktualisierungen mittels eines Validierungs-Workflows bei jedem Schritt

Nachbereitung interner Auditempfehlungen

Nutzung von Sofortberichten und Übersichten, um Empfehlungen nachzubereiten:

  • Verknüpfung von Empfehlungen mit den kumulierten Audit-Testergebnissen und Ausarbeiten von Maßnahmenplänen auf Grundlage der Defizite, die von den Prüfern identifiziert wurden
  • Nutzung von Sofortberichten und Übersichten, um Empfehlungen nachzubereiten, Verwendung einer Kriterienauswahl wie Risikoprofile und Risikobeurteilungsaktualisierungen
  • Einstellung automatischer Warnungen, um sicherzustellen, dass die Maßnahmenpläne zu einer vorgegebenen Frist implementiert werden
Produkt

HOPEX Software unterstützt und sichert die Unternehmens- und IT-Transformationsinitiativen über eine gemeinschaftliche Plattform. Unternehmens-, IT-, Informations-, Risikodaten und wie diese Daten alle miteinander verbunden sind, werden auf einzigartige Weise in dasselbe Repository implementiert. Unternehmen erhalten eine gemeinschaftliche Umgebung zur Unterstützung aller Stakeholder – von Benutzern und praktischen Anwendern hin zu Entscheidungsträgern, die in die Unternehmenstransformation eingebunden sind.
Sie bedienen sich gemeinschaftlich einer einzigen „Quelle der Wahrheit“, um die Entscheidungsfindung zu optimieren und neue Wege zu finden, zusätzliche Geschäftsmöglichkeiten wahrzunehmen.

HOPEX Internal Audit

Internal Audit Prozesse durch Best-Practises und effiziente Steuerung optimieren

HOPEX Internal Control

Internes Kontrollsystem als verlässliche Säule des Complianceprogramms

HOPEX Integrated Risk Management

Risiken im Kontext des Geschäftsbetriebs verstehen

HOPEX Operational Risk Management

360° Sicht auf die Risikosituation und Compliance sicherstellen

Dienstleistungen

Von Beratungsleistungen, bis hin zu Implementierungen, Training und Support, kann Ihnen unser Global Services Team helfen das Meiste aus Ihrer HOPEX Solution herauszuholen.

Der Transfer unserer Fähigkeiten und unseres Wissens ist ein essenzieller Beitrag, den MEGA Berater und Ingenieure für Ihr Unternehmen erbringen. Wir helfen Ihnen nachhaltige Praktiken einzuführen, welche auch nach Projektabschluss von Ihnen angewandt werden können.

Design Services

Profitieren Sie beim Design der HOPEX Solution, von Best Practices und Erfahrungen, um Ihre Geschäftsanforderungen und Ziele zu erfüllen

Implementation Services

Werden Sie bei der Installation von HOPEX durch MEGA Experten begleitet, um eine optimale Performance zu gewähren

Customer Success Services

Stellen Sie sicher, dass Sie mit den HOPEX Solutions erfolgreich Ihre Geschäftsziele erreichen